一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.代理推廣機構(gòu)

　　C.結(jié)算公司

　　D.托管銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　B.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　C.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值

　　D.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項正確。

　　3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是( )。

　　A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

　　B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

　　C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：法律風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。

　　4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　5、 債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。

　　A.套期保值

　　B.資金融通

　　C.信用交易

　　D.調(diào)節(jié)頭寸

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1萬手

　　D.5萬手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項正確。

　　7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

　　A.會員資格審定

　　B.業(yè)務(wù)風(fēng)險控制

　　C.交易權(quán)限管理

　　D.交易權(quán)限審批

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。

　　8、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。

　　A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率

　　B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

　　D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　9、 證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A.股東大會——董事會——投資決策機構(gòu)

　　B.股東大會投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

　　D.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　10、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。