2010年3月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》試題
第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
一、單選題((本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。))
1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。
A.財(cái)政部
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.證券會
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
解 析:中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立,中國人民銀行為交易中心的主管部門。
2、 證券市場是指( )。
A.證券投資者博弈的場所
B.證券發(fā)行與交易的市場
C.證券交易市場
D.證券發(fā)行市場
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
解 析:證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成,發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系,不可分割。
3、 證券公司直接為投資者開立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.資金結(jié)算賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。
A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度
B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度
C.無負(fù)債的結(jié)算制度
D.有負(fù)債的結(jié)算制度
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
解 析:金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算,并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶??蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
5、 一般來說,當(dāng)市場利率提高時,債券的市場價格將( )。
A.不變
B.不確定
C.下跌
D.上漲
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
解 析:市場利率水平是債券市場價格變化最主要的因素。市場利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化,如果市場利率上升,債券投資所要求的投資收益率也會上升,而利息是不變的,所以債券的市場價格就會下跌;反之,如果市場利率下降,債券的市場價格就會上升。
6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。
A.議價方式
B.連續(xù)報(bào)價
C.集合競價
D.公開競價
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
解 析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定,申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬元人.民幣以上的注冊資本。
8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般、是按優(yōu)先股的( )清償。
A.市值
B.份額
C.面值
D.固定股息率
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
解 析:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?;A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù),以體現(xiàn)它的代表性和流動性,同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁,以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定,由( )舉證其無過錯。
A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.上市公司
C.發(fā)行人
D.證券投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
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