04年證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題(1)
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分)在各小題級出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑,不涂錯(cuò)涂均不得分。
1.如果投資者認(rèn)購的基金證券低于法定最低額,則證券投資基金不能成立,從這個(gè)意義上說,證券投資基金的集資能否成功是由(?。?dǎo)向的。
A.投資者
B.管理人
C.發(fā)起人
D.監(jiān)管者
2.2001年發(fā)行第一只開放式基金(?。?,成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。
A.華夏成長基金
B.鵬華行業(yè)成長基金
C.華安創(chuàng)新基金
D.南方穩(wěn)健成長基金
3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金,通過(?。⑦@些資金交給基金管理人運(yùn)作。
A.委托機(jī)制
B.信用機(jī)制
C.代客理財(cái)機(jī)制
D.作托機(jī)制
4.基金管理人作為專門( )的機(jī)構(gòu),只有在接受基金持有人委托的條件下,才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。
A.專家理財(cái)
B.專業(yè)理財(cái)
C.個(gè)人理財(cái)
D.代客理財(cái)
5.截止2002年底,我國共有(?。┘乙?guī)范的基金管理公司,管理了(?。┲环忾]式基金和(?。╅_放式基金
A.17,50,3
B.14,52,5
C.13,47,4
D.22,54,17
6.證券投資基金通過集中社會(huì)各方面( )資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報(bào)。
A.短期性
B.中長期
C.流動(dòng)性
D.長期性
7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái),其投資于股市的收益水平將高于(?。┑钠骄找嫠?。
A.股市
B.銀行利率
C.債券利率
D.國債利率
8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員,直接或者以他人名義持有買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以( )的罰款。
A.10%以上5%以下
B.所買賣股票等值以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上5萬元以下
9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的,對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員,處以(?。?/p>
A.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
B.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金
C.3年以直有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金
D.3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金
10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被依法宣告破產(chǎn)的,由(?。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定,組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組,對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.人民法院
D.債權(quán)人
11.證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是(?。?,也是規(guī)范證券市場的根本目的。
A.加強(qiáng)法制建設(shè)
B.規(guī)范市場
C.保護(hù)投資者利益
D.打擊違法犯罪
12.基金募集前(?。?,基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
13.證券交易所的會(huì)員(?。?/p>
A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位
B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是(?。?/p>
A.控制信息
B.合理評價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)
C.監(jiān)督財(cái)務(wù)
D.控制內(nèi)部活動(dòng)
15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的,其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于( )
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
16.基金托管人一般由(?。┢刚?/p>
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人大會(huì)
D.證券交易所
17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有(?。┆?dú)立董事。
A.1名以上
B.2名以上
C.3名以上
D.5名以上
18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于(?。┕ぷ魅?/p>
A.3個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.30個(gè)
19.擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前(?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為(?。┤f元。
A.500萬元
B.1000萬元
C.5000萬元
D.1億元
21.基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊記錄必須(?。┮陨稀?/p>
A.3年
B.10年
C.15年
D.30年
22.(?。┦腔鹳Y產(chǎn)的名義持有人和保管人
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理公司
23.基金持有人大會(huì)在代表基金份額(?。┮陨系幕鸪钟腥顺鱿瘯r(shí)才可以召開。
A.15%
B.50%
C.51%
D.30%
24.目前我國基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是(?。?/p>
A.審批制
B.注冊制
C.審批制或注冊制
D.校準(zhǔn)制
25.申請?jiān)O(shè)立開放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少(?。┐蜗蛲顿Y者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.封閉式基金募集期限已滿時(shí),其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的(?。r(shí),該基金不得成立。
A.50%
B.60%
C.30%
D.80%
27.( )是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
28.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位,自基金成立之日起至少(?。┠陜?nèi)不得贖回或成立
A.1
B.2
C.3
D.15
29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是(?。?/p>
A.定期公告
B.中期公告
C.臨時(shí)公告
D.季度公告
30.目前我國證券投資基金發(fā)行主要采?。ā。┓绞?/p>
A.直接發(fā)售
B.柜臺(tái)銷售
C.網(wǎng)下私募
D.上網(wǎng)發(fā)行
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