2007年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)
一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
1.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的(?。?。
A.書面憑證B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證
2.憑證證券又稱(?。?。
A.有價證券B.商業(yè)證券C.無價證券D.資本證券
3.證券按(?。﹣韯澐?,可以分為憑證證券和有價證券。
A.用途
B.性質(zhì)
C.對象
D.內(nèi)容
4.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利,說明提貨單是一種(?。?。
A.有價證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
5.金融期貨證券是一種( )。
A.商品證券
B.資本證券
C.貨幣證券
D.憑證證券
6.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于( )。
A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.證券管理機(jī)構(gòu)
D.自律性組織
7.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是( )。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券投資人D.自律性組織
8.證券必須同時具備的兩個最基本特征是(?。?/p>
A.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
B.法律特征與書面特征
C.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
D.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
9.證券按其性質(zhì)不同,可以分為(?。?。
A.憑證證券和有價證券
B.資本證券和貨幣證券
C.商品證券和無價證券
D.虛擬證券和有價證券
10.有價證券是( )的一種形式。
A.商品證券
B.權(quán)益資本
C.虛擬資本
D.債務(wù)資本
11.廣義的有價證券包括(?。?、貨幣證券和資本證券。
A.商品證券
B.憑證證券
C.權(quán)益證券
D.債務(wù)證券
12.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有(?。┑膽{證。
A.所有權(quán)或使用權(quán)
B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.收益權(quán)或處分權(quán)
D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
13.貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價證券,主要包括(?。﹥纱箢?。
A.權(quán)益證券和債務(wù)證券
B.商業(yè)證券和銀行證券
C.固定收益證券和變動收益證券
D.短期證券和長期證券
14.資本證券是指與( )直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。
A.資金
B.項(xiàng)目投資
C.貨幣投資
D.金融投資
15.資本證券主要包括(?。?。
A.股票、債券和基金證券
B.股票、債券和金融期貨
C.股票、債券和其他證券
D.股票、債券和金融衍生產(chǎn)品
16.有價證券具有的主要特征是(?。?/p>
A.期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C.期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性
D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
17.證券流通性不受(?。┮蛩赜绊憽?/p>
A.證券期限的長短
B.證券信譽(yù)的好壞
C.市場的完善程度
D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度
18.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(?。?。
A.政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)
B.中央政府、地方政府、公司企業(yè)
C.政府、中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)
19.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有( )。
A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營和基金管理
C.承銷、咨詢和基金管理
D.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)
20.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于(?。?。
A.政府組織
B.政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
21.金融證券所籌集的資金作為營運(yùn)資金,主要用于(?。┑荣Y產(chǎn)業(yè)務(wù)。
A.信貸、投資
B.建設(shè)資金
C.生產(chǎn)經(jīng)營活動
D.注冊資本金
22.證券自律性組織包括(?。?/p>
A.證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會
D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會
23.我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是(?。?。
A.證券行業(yè)自律性組織
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
D.證券信用評級機(jī)構(gòu)
24.證券交易所在性質(zhì)上是一種(?。?。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券投資人
D.自律性組織
25.證券信用評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種( )。
A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
26.有價證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā。?/p>
A.具有價值
B.具有使用價值
C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.具有交換價值
27.公司證券的形式包括(?。?。
A.公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券
B.商業(yè)票據(jù)、金融債券
C.股票、金融債券
D.股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)
28.變動收益證券的具體形式有(?。?。
A.優(yōu)先股股票和普通股股票
B.普通股股票和浮動利率債券
C.優(yōu)先股股票和浮動利率債券
D.普通股股票和無價證券
29.證券交易價格是通過(?。┐_定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
30.參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會,這是(?。┰瓌t。
A.公開
B.公平
C.公正
D.平均
31.證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為(?。?。
A.發(fā)行市場和交易市場
B.股票市場、債券市場和基金市場
C.集中交易市場和場外市場
D.國內(nèi)市場和國外市場
32.證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為( )。
A.發(fā)行市場和交易市場
B.集中交易市場和場外市場
C.國內(nèi)市場和國外市場
D.股票市場、債券市場和基金市場
33.以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所,叫( )。
A.直接融資市場
B.間接融資市場
C.貨幣市場
D.資本市場
34.按證券的(?。﹦澐郑袃r證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。
A.經(jīng)濟(jì)性質(zhì)
B.募捐方式
C.交易場所
D.交易性質(zhì)
35.場內(nèi)市場是在固定場所進(jìn)行,一般是指(?。?。
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜臺市場
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