一、單項(xiàng)選擇題

　　1.( )負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)人民銀行

　　2.我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在()。

　　A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　3.在信托業(yè)務(wù)中，( )應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為( )的最大利益處理信托事務(wù)。

　　A.委托人受托人

　　B.委托人受益人

　　C.受托人委托人

　　D.受托人受益人

　　4.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由()推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷(xiāo)商

　　D.承銷(xiāo)團(tuán)

　　5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取()的組織形式。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.社團(tuán)組織

　　D.非獨(dú)立法人

　　6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，提供中期報(bào)告。

　　A.兩個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.四個(gè)月

　　D.五個(gè)月

　　7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，()于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委

　　8.證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了( )個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和( )個(gè)證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處。

　　A.10，3

　　B.20，30

　　C.9，35

　　D.9，30

　　9.《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實(shí)施時(shí)間為( )。

　　A.2002年6月1日

　　B.2002年7月1日

　　C.2001年7月1日

　　D.2001年6月1日

　　10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)( )年以上，實(shí)收資本不少于()美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )美元。

　　A.2020億50億

　　B.3020億100億

　　C.2010億100億

　　D.3010億100億

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。

　　A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)

　　B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保

　　C.不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)

　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　2.《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.外資公司

　　D.中外合資公司