第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題

2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試卷(三)

  一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分。

  1.我國自1992年起在上海、深圳證券交易所發(fā)行B股,這里的B股是指( )。

  A.境外上市外資股

  B.香港上市外資股

  C.紐約上市外資股

  D.境內(nèi)上市外資股

  2.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  A.國務(wù)院

  B.全國人大

  C.中國人民銀行

  D.全國人大常務(wù)委員會

  3.世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。

  A.美國的紐約

  B.美國的費城

  C.荷蘭的阿姆斯特丹

  D.英國的倫敦

  4.1999年11月4日,美國國會通過( ),標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

  A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

  B.《混業(yè)經(jīng)營法案》

  C.《格林斯潘法》

  D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

  5.有價證券分為股票、債券和其他證券的分類依據(jù)是( )。

  A.證券發(fā)行主體不同

  B.是否在證券交易所掛牌交易

  C.募集方式不同

  D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同

  6.我國證券業(yè)在加入WT0后的5年過渡期允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過( )。

  A.45%

  B.49%

  C.50%

  D.51%

  7.下列的說法中,符合私募證券特征的有( )。

  A.基金多采用這種發(fā)行方式

  B.審查條件相對寬松,投資者也較少

  C.向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

  D.審核較嚴格并采取公示制度

  8.證券市場按照證券進入市場的順序,可以分為( )。

  A.發(fā)行市場與流通市場 B.場外市場與交易所市場

  C.主板市場與二板市場 D.二板市場與三板市場

  9.記名股票的特點不包括( )。

  A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

  B.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

  C.便于掛失,相對安全

  D.認購股票時要求一次繳納出資

  10.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定,發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當記載的事項不包括( )。

  A.股票數(shù)量

  B.各股東所持股份數(shù)

  C.股票編號

  D.股票發(fā)行日期