第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理和行為規(guī)范(1-2)

  第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

  1、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中一些特定崗位的人員,可分為管理人員和專業(yè)人員兩類。

  2、從業(yè)人員的資格種類:第一,證券承銷從業(yè)資格;第二,證券經(jīng)紀從業(yè)資格;第三,證券投資咨詢從業(yè)資格。

  3、高級管理人員的從業(yè)資格,證券從業(yè)人員的從業(yè)資格。

  4、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試與注冊制度,資格考試的申請條件、考試組織與證書、資格認定,注冊和資格維持。

  第二節(jié) 證券從業(yè)從業(yè)人員的行為準則

  1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用:第一,規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為,保證證券市場的良好秩序,促進證券業(yè)的健康發(fā)展;第二,提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì),完善從業(yè)人員的人格,建立高素質(zhì)的從業(yè)人員隊伍;第三,健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制,樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風氣和職業(yè)形象。

  2、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容:第一,正直誠信;第二,勤勉盡責;第三,廉潔保密;第四,自律守法。

  3、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準則:第一,保證性行為;第二,禁止性行為。

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