第 1 頁：一、單選題
第 2 頁：二、多選題
第 3 頁：三、判斷題

　　一、單選題:

　　1、在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息是( )。

　　A. 有效市場信息

　　B. 內(nèi)幕信息

　　C. 自營賬戶

　　D. 內(nèi)幕交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有( )。

　　A. 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　B. 將自營賬戶借給他人使用

　　C. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D. 發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　3、3證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)

　　B. 投資決策機(jī)構(gòu)

　　C. 董事會

　　D. 自營業(yè)務(wù)部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　4、證券交易所對會員實施日常的監(jiān)管，要求會員按月編制庫存證券報表，并與次月( )日前報送證券交易所。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　A. 投資決策機(jī)構(gòu)

　　B. 自營業(yè)務(wù)部門

　　C. 董事會

　　D. 股東大會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a