2012年證券從業(yè)《證券交易》輔導(dǎo):證券交易場(chǎng)所
證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。
1.證券交易所證券交易所的定義(熟悉)
證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。
證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。
證券交易所本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,更不能決定證券交易的價(jià)格。
證券交易所的職能(掌握)
?。?)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。
?。?)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
?。?)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。
?。?)組織、監(jiān)督證券交易。
?。?)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
?。?)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
?。?)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
?。?)管理和公布市場(chǎng)信息。
?。?)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)(掌握)
?。?)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。
?。?)新聞出版業(yè)。
(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。
?。?)為他人提供擔(dān)保。
?。?)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。
我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專門委員會(huì)。
理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。(注意判斷、選擇題)
2.其他交易場(chǎng)所
定義
其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng),也稱為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。
分類
包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。
在早期,柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱為“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式。這種交易方式呈現(xiàn)分散性。金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者,也是證券交易的參加者。我國在2002年6月開始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式。
隨著證券交易市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展,在其他交易場(chǎng)所也出現(xiàn)了一些集中性的交易市場(chǎng)。銀行間債券市場(chǎng)已成為一個(gè)重要的債券集中性交易市場(chǎng)。
我國銀行間債券市場(chǎng)的基本情況
?。?)1997年6月成立。
?。?)目前,我國銀行間債券市場(chǎng)的主要參與者(境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行)。
?。?)主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購,債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。
?。?)我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場(chǎng)所。
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