A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元?

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格?

C、有具備任職資格的高級管理人員?

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)?

參考答案：A?

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示(?)?

A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》?

B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》?

C、《期貨交易所交易規(guī)則》?

D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》?

參考答案：D?

3、投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(?)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。?

A、交易完成15日?

B、交易完成30日?

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天?

D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間?

參考答案：D?

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以(?)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。?

A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)?

B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》?

C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格?

D、注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》?

參考答案：A?

5、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有(?)名從事境外期貨業(yè)務(wù)(?)年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。?

A、3，2?

B、3，1?

C、5，2?

D、5，1?

參考答案：B?

6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為()：?

A、內(nèi)部控制機(jī)制?

B、內(nèi)部控制文本制度?

C、內(nèi)部監(jiān)督體系?

D、內(nèi)部控制模式?

參考答案：B?

7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)(?)年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。?

A、1?

B、3?

C、5?

D、7?

參考答案：B?

8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分()：?

A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月?

B、撤銷期貨從業(yè)人員資格?

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請?

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款?

12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列(?)變更情形，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案。?

A、?變更法定代表人?

B、修改章程?

C、變更住所或者營業(yè)場所?

D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東?

參考答案：A、C、D?

13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由(?)代其履行職責(zé)：?

A、第一副總經(jīng)理?

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理?

C、總經(jīng)理指定的高層管理人員?

D、理事會決定臨時代理的人員?

參考答案：B?

14、期貨交易所應(yīng)在(?)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告：?

A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)?

B、每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)?

C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)?

D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)?

參考答案：B?

15、《期貨交易所管理辦法》自(?)起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。?

A、2001年10月1日?

B、2002年7月1日?

C、2002年10月1日?

D、2002年5月1日?

參考答案：B?

16、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，(?)可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。?

A、中國證監(jiān)會?

B、中國期貨業(yè)協(xié)會?

C、期貨交易所?

D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)?

參考答案：A?

17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是：?

A、身體狀況良好?

B、具有良好的職業(yè)道德?

C、從事期貨、證券工作5年以上?

D、取得期貨從業(yè)人員資格?

參考答案：C?

18、下列說法正確的是(?)：?

A、中國證監(jiān)會對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》?

B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理?

C、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作?

D、中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜?

參考答案：C?

19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將()：?

A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布?

B、對該高管人員進(jìn)行處罰?

C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布?

E、對該高管人員所在公司進(jìn)行提示?

參考答案：C?

20、下列說法正確的是(?)：?

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù)?

B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同?

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢?

D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)?

參考答案：D