制定的指導(dǎo)思想：①是隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)；②是確保投資者保證金安全，方便投資者交易；③是擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步，逐步積累經(jīng)驗(yàn)。

主要內(nèi)容?

（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍和責(zé)任?

（二）賬戶和資金?

（三）證券公司的準(zhǔn)入條件?

（四）期貨公司委托證券公司的要求?

（五）證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)合作與獨(dú)立?

（六）業(yè)務(wù)規(guī)則?

（七）監(jiān)督管理??

1.（?C?）對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。?

A?證券業(yè)協(xié)會(huì)?

B?期貨業(yè)協(xié)會(huì)?

C?中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D?國(guó)務(wù)院??

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（BCD?）?

A?申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；?

B?已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度?

C?具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)?

D?中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前(?D?)個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn).?

A?3??

B?4??

C?5??

D?6

2.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ABCD?）?

A介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)?

B凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明?

C關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明?

D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本?

3.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（?C?）個(gè)工作日內(nèi)，%考*試大%作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。?

A?10??

B?15??

C?20??

D?30

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括（?ABD?）?

A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)?

B提供期貨行情信息、交易設(shè)施?

C?提供融資或者擔(dān)保?

D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)?

5.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施.?(?F?）?

6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明(?ABCD?)?

A介紹業(yè)務(wù)的范圍?

B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則?

C客戶投訴的接待處理方式?

D違約責(zé)任?

7.證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。(?T?)?

8.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(?C?)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。?

A?3??

B?4??

C?5??

D?6

9.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，%考*試大%不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(?T?)

10.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。（?T?）

11.證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。(?T?)

12.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易。(?F?)

13.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(??ABC?)?

A??建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度?

B??對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查?

C??向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)?

D??向客戶提供融資或者擔(dān)保?

14.(?C?)照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。?

A證券業(yè)協(xié)會(huì)?

B期貨業(yè)協(xié)會(huì)?

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?

D?國(guó)務(wù)院?