總算完成考試任務了。去年,懷著8個月的寶寶參加了基礎(chǔ)考試,心得已經(jīng)寫過了。法規(guī)也不能算高分,但自己還算滿意,相信論壇上有大把的牛人?,F(xiàn)在把心得寫出來,拋磚引玉,也算是對論壇的一種感謝吧。
復習進程:五一后偶爾翻翻書;六一后,一天基本一小時吧,用來聽課件和看書。這樣在考前就看過3遍書,沒有專門去背誦??记耙恢?,完成兩套模題和以前的真題。考前一天,看第3遍書(呵呵,記憶性的東東,越臨陣磨的槍,越有用。)??记鞍雮€小時,看自己的重點總結(jié)。
做過的總結(jié):
1)交易所實行那些行為是要報告證監(jiān)會/分支機構(gòu)的,分別幾天。
2)交易所的高管,哪些是證監(jiān)會直接任命;哪些是提名,***(會員大會/股東大會/董事會/監(jiān)事會)通過的。
3)交易所的會員/股東/董事長/總經(jīng)理等職責是什么。
4)申請(結(jié)算資格、建立期貨公司、申請IB業(yè)務等),證監(jiān)會分別幾天批準。
5)包括交易所和公司,幾乎所有法律方面的合規(guī)條件是對機構(gòu)3年,對高管2年,有幾種情況是例外的。。
6)(一般、金融結(jié)算業(yè)務、全面結(jié)算)期貨公司申請條件、風險指標是怎樣的。(呵呵,風險指標里既有數(shù)字,又是新內(nèi)容,個人感覺比較重要。)風險指標如果不滿足條件,怎么辦?
7)期貨公司大部分都是報告證監(jiān)會派出機構(gòu),有幾種情況是例外的。
這樣嘩嘩一總結(jié),就比較清晰了,要記憶的東西也就減少了。
還有要說的,就是這次考試雖然是法規(guī)改版后第一次考試,但是難度個人感覺不低,和網(wǎng)校的模題難度接近。我個人覺得蔡老師講課不錯的,我最受益于他說的“至少要看3遍書”。